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上期所10月15日--关于2019年9月查处违法违规行为情况的公告〔2019〕86号 为切实强化风险防范,加强一线监管,规范期货交易行为,保障期货市场参与者的合法权益,我所根据有关法规持续对违法违规行为进行查处。9月份查处情况如下: 异常交易行为管理方面,处理异常交易行

时间:2019-10-16 15:37

〔2019〕86号

       为切实强化风险防范,加强一线监管,规范期货交易行为,保障期货市场参与者的合法权益,我所根据有关法规持续对违法违规行为进行查处。9月份查处情况如下:
       异常交易行为管理方面,处理异常交易行为122起。其中,自成交超限28起,频繁报撤单超限89起,大额报撤单超限4起,实际控制关系账户合并持仓超限1起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示123次,将24名客户列入重点监管名单,在会员服务系统通报30次,对其中6名客户采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。
       实际控制关系账户认定与协查方面,9月份对60组147个账户进行实际控制关系认定。
       疑似违规交易处理方面,9月份对20起疑似违规交易行为进行排查,对其中1起进行立案调查。对5家期货公司会员和4名客户进行了谈话提醒。 
       特此公告。

 

 

 

上海期货交易所 
2019年10月15日

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